六安市叶集区人力资源和社会保障局关于党组书记、局长徐艳同志任期经济责任履行情况审计反馈问题的整改报告

区审计局：

接到《六安市叶集区人力资源和社会保障局党组书记、局长徐艳同志任期经济责任履行情况审计报告》（叶审委办报﹝2025﹞2号）后，区人社局高度重视，多次召开会议，安排部署审计发现问题整改事宜，现将整改情况汇报如下。

一、工作总体情况

区人社局党组9月30日召开会议，研究审计发现的6个方面15项具体问题，深挖问题根源并制定整改措施39条，明确责任人、责任单位和整改时限，做到应领尽领，全面整改、持续巩固。11月13日局党组再次召开局党组会议，逐一听取审计发现问题整改情况汇报，总结经验教训，建立长效机制，以审计反馈问题整改推动人社事业高质量发展。目前，审计发现的6个方面15项具体问题问题均按时完成整改。

二、问题整改情况

（一）贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况

1.未完成2024年居民基本养老保险和职工养老保险缴费任务问题。

整改情况：问题已整改。城乡居民基本养老保险：一是加强政策宣传引导，采取“线上线下”宣传并进方式，通过政府网、新闻发布会、村级微信、QQ工作群、村组“板凳会”等形式全方位多渠道宣传城乡居民养老保险政策。组织业务骨干赴全区6个乡镇街开展“下基层、送政策、送服务”主题宣讲活动，就居民参保范围、缴费档次、缴费方式、历年提档补缴、待遇领取等政策通过与群众面对面宣传，让群众从被动缴费转向主动参保。二是早部署早安排压实工作责任，截至当前，2025年全区城乡居民参（续）保缴费6.78万人，已完成市目标任务（6.63万人）的102.26%。企业职工基本养老保险：一是加强政策宣传普及，重点对接新注册企业、已办单位参保登记但无职工参保企业，开展入户宣传工作，督促各类用人单位依法依规给职工参加养老保险。2025年1月以来，区人社局由分管领导带队入企走访100余户次，发放宣传资料共计680余份。二是通过数据共享、信息比对等途径，精准锁定重点参保扩面对象，通过发送短信等方式靶向宣传动员参保，共计发放宣传短信1500余条。积极落实放开灵活就业人员参加社会保险户籍地限制，吸引外省户籍特别是河南省固始县等相邻地区在叶集区就业或居住人员参保。三是做好社保服务提质增效。主动开展送政策进企业为企优服务活动，现场宣传参保政策，现场收集企业参保登记材料，让企业少跑腿，同时对企业来电来访，及时关注，加强跟踪回访，持续优化服务水平。四是畅通人社、税务两部门沟通渠道，建立人社税务微信工作群，针对用人单位社保费欠费补缴等各项业务保持两部门之间实时对接，就社保税费征收业务中遇到的问题进行会商解决，督促已参保登记的单位按时申报缴费。

2.行政执法程序失范问题。

整改情况：问题已整改。一是于2025年6月6日，对本单位2023年、2024年的行政执法人员公示予以完善，以后每年及时更新；二是于2025年7月31日，结合“业务半月谈”活动，局分管领导对行政执法有关问题进行授课，全体人员集中学习重大执法决定法制审核规范等政策，规范制作法律文书。三是于2025年9月28日，结合“机关学法月”活动，全体人员集中学习习近平法治思想及《宪法》等法律法规，单位主要负责同志上法制课。

（二）本部门本单位重要发展规划和政策措施的制定、执行和效果情况

3.2024年技能人才培养计划目标未达成问题。

整改情况:问题已整改。一是加强政策宣传。线下入企宣传政策，提升企业政策知晓率，线上利用微信群等方式加强技能人才奖补政策，提升广大群众知晓率。二是引导符合条件人员报送至市局，参与技师研修班学习考试，截至10月底叶集区已完成技师9人，较2024年完成3人增加6人，增加率200%，完成率达64.28%。根据市人社局最新工作完成情况通报，叶集区排名第五。

4.业务档案管理缺位问题。

整改情况：问题已整改。一是对2017年至2020年的285份工伤认定卷宗进行全面梳理，确保资料完整性与规范性，并已完成移交档案馆的准备工作；二是同步开展2023年以来的511份工伤认定案件的电子扫描归档工作，实现电子化存储与高效管理；三是对2025年已开展的145份工伤认定卷宗进行细致梳理，为后续扫描入系统工作奠定基础。

（三）重大经济事项的决策、执行和效果情况

5.未及时修订完善《党组工作规则》问题。

整改情况：问题已整改。已于2025年9月5日印发《中共六安市叶集区人力资源和社会保障局党组工作规则》的通知，进一步推动党组工作制度化和规范化。

6.部分大额资金使用未通过集体研究决策问题。

整改情况：问题已整改。一是严格文件要求，单笔或单项1万元以上大额支出（不包含按月发放的基金、工资支出）、大额资产处置等及时提交局党组会议研究同意后支付。2025年1-10月共召开党组会25次，研究议题145个，其中大额资金支付议题50个；二是建立大额支出前置审核机制，目前大额资金支付报销，均附经批准的党组会议记录。同时强化监督，2025年11月10日，财务人员对今年以来报销的大额资金进行抽查，经查未发现类似情况；三是加强教育学习，利用10月党小组会，开展财务管理等机关工作制度学习，进一步规范财经工作。同时办公室联合财务室，于2025年9月25日集中学习区财政局《严肃财经纪律专项检查情况通报》中审计案例，进一步强化风险审核。

7.落实党组决策不到位问题。

整改情况：问题已整改。一是核实问题产生的原因。2025年10月27日，2名工作人员专门与当时负责开展“助企招人平台” 建设的负责同志进行对接，了解具体情况、问题产生的原因。经核实，主要原因是时任工作人员误把竞争性谈判和询价这两种采购方式误认为是一种，当时采购也是按照最低报价评标中标。经手该业务同志在审计开展前已经调离我单位。二是完善工作制度。10月10日，局党组修订印发工作制度，对我局政府采购工作制定了相关制度，提出明确采购工作要求，避免今后再发生此类问题。三是加强《政府采购法》、《政府采购法实施条例》等法律法规的学习。10月14日和10月24日，就业中心组织全体人员集中学习了相关法律法规制度，在开展采购工作时也及时请教政府采购工作专业人员并学习相关业务知识，提升工作人员的政府采购工作业务水平。四是加大对此类事项的跟踪检查力度，确保局党组的决策落实到位。7月7日，局党组研究决定，采取竞争性谈判方式开展2025年人力资源市场社会购买服务项目采购，7月14日在叶集区政府网发布公告，8月1日开展竞争性谈判，经谈判，安徽联合人力资源市场服务有限公司单位报价27.88万元（最低合理报价）中标，10月9日，区人社局与安徽联合人力资源市场服务有限公司签订采购合同。

（三）财政财务管理和经济风险防范情况。

8.部分费用支付依据不充分问题。

整改情况：问题已整改。一是立行立改。已完善所附项目合同项目决算表及采购方签字盖章手续，后续报销的租车费已规范填写原始公里数起讫记录，多付资金138元已于2025年6月底退回，会计咨询费合同已及时签订并完善签字，发票专用章已重新加盖；二是加强学习。一方面利用10月党小组会，开展财务管理等机关工作制度学习，进一步规范财经工作。另一方面办公室联合财务室，于2025年9月25日集中学习区财政局《严肃财经纪律专项检查情况通报》中审计案例，进一步强化风险审核。三是建章立制。于9月3日印发《关于进一步规范我局财经工作的通知》，对各项支出、资产及合同等进行规范，目前，未发现类似情况。四是定期检查。业务经办及分管领导严格审核把关报销手续和原始附件，同时，每月初会计出纳及主管对上月已报销会计凭证进行检查并及时装订成册，进一步规范管理。

9.政府采购过程不规范问题。

整改情况：问题已整改。一是结合单位情况，修订机关工作制度，制定了政府采购工作制度，并利用10月党小组会开展学习，进一步规范工作开展。二是于9月3日印发《关于进一步规范我局财经工作的通知》，对各项资产采购、使用等进行规范，目前，未发现类似情况。

10.差旅费管理不严格问题。

整改情况：问题已整改。一是立行立改，两人重复报销费用合计100元已于2025年6月底退回，公务外出审批单已按要求完善。二是修订机关工作制度，完善差旅费管理办法，严格执行文件通知，并利用党小组会加强学习；三是加强审核，2025年10月30日，财务室对2025年以来报销的5人112次差旅费进行抽查，经查，未发现重复报销、无外出审批单等不规范情形。

11.工会经费管理不到位问题。

整改情况：问题已整改。一是立行立改。服装发放领取表已完善领取人实名签收手续，网银服务费已完善报销手续。二是强化审核把关。整改以来，工会共报销3笔费用，均严格按照审批制度逐级审核审批，未发现类似情况；三是加强人员培训。积极组织工会财务经办人员参加总工会举办的基层工会财务素质能力提升培训班，提高工会财务人员处理财务的专业能力。

（五）资产管理使用和效益情况。

12.未及时进行资产核算问题。

整改情况：一是立行立改，补登入账。考勤机、防火墙、档案柜及监控设备均已录入预算一体化资产管理系统，账实一致；二是定期核查。局综合办公室于2025年9月对全局人员办公设备进行盘点统计并更新，同时，聘请具有资质的第三方参与本年度资产清查，采用实地盘点与账务核对相结合的方式，逐一核实资产数量、存放地点及使用状态，经盘点，单位各项资产账实相符,以后每年将开展一次全面盘点。

13.固定资产未定期清查、部分闲置问题。

整改情况：一是组织清查盘点。于2025年9月，聘请具有资质的第三方会计事务所参与本年度固定资产清查，经盘点，单位各项资产账实相符。同时明确资产盘点清产机制，每年开展一次全面盘点，发现问题及时整改。二是立行立改，目前两台签字屏均已启用。同时，建立工作交接制度，目前人员工作变动已按规定交接资产，避免资产闲置。

（六）内部管理及对所属单位监管情况。

14.预算内部管理制度缺失。

整改情况：问题已整改。已于2025年10月10日重新修订机关工作制度，制定预算内部管理等工作制度，进一步规范财经工作。

15.合同管理不规范。整改情况：问题已整改。一是立行立改，档案整理技术服务费采购合同签订日期已重新完善，档案规范整理费所附合同已重新加盖公章。二是规范业务，区征缴（信息）中心于2025年7月28日与安徽一册档案整理有限公司签订《征缴档案整理合同》，内容已引用现行的法律法规。三是印发并学习《关于进一步规范我局财经工作的通知》，对合同签订管理工作进行学习。

三、下一步工作打算

（一）巩固整改成果。以审计发现问题整改为契机，进一步强化政策执行意识、集体决策意识、资产管理意识及内部管理意识等，建立健全工作制度，规范工作流程，堵塞管理漏洞，常态化、长效化、制度化落实审计整改措施。同时，举一反三，以点带面，继续深入查找和整治全局工作在财经纪律等方面的问题，扎扎实实把各项整改要求落到实处。

（二）严守财经纪律。强化预算管理和绩效监控，牢固树立过“紧日子”思想，从严从紧控制各项支出，提高资金使用效益，加强预算执行的监控和管理，确保各项目资金序时拨付。强化非税收入和支出管理，建章立制，加强对财务报销程序的审核。强化资产清查和资产管理，规范资产采购，严格固定资产清查，做好资产交接工作，推进资产管理工作精细化、规范化。

（三）提升工作效能。将审计整改作为提高业务水平的重要抓手，紧扣全年目标任务，聚焦稳就业保民生，多渠道开发高质量就业岗位，推动重点群众稳定就业；聚焦社保提质扩面，加大政策宣传普及，扩大社保覆盖面；聚焦人才引育留用，加大企业培训宣传，完善人才服务体系，做好人事人才服务；聚焦和谐劳动关系，坚持根治欠薪“1+2+3”常态化工作机制，确保人社各项工作高效推进。