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| 序号 | 权力事项 | 风险点 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 烟草专卖零售许可 | 3（2中1高） | 1、受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。 | 中 | 实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的，及时告知申请人不受理；申请事项不属于行政主管部门法定职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。 | 受理阶段承办人 |
| 2、审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；未对申请人资质条件在烟草办证大厅或政企务公开网进行10天公示；不根据公示反馈情况做出许可或不予许可决定；无故拖延办理； | 高 | 实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在烟草政企务公开网和办证大厅公示牌上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。 | 审查阶段责任人 | |||
| 3、执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。 | 中 | 实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 2 | 对无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品等三类行为的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 3 | 对无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品等三类行为的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 4 | 对无证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 5 | 对无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 6 | 对擅自收购烟叶的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 7 | 对未在当地烟草专卖批发企业进货的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 8 | 对为无烟草专卖生产或销售许可证的单位或个人提供烟草产品等三类行为的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 9 | 对取得烟草专卖批发企业许可证的企业超越经营范围和地域范围从事烟草制品批发业务的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 10 | 对未取得烟草专卖批发企业许可证擅自跨省从事烟草制品批发业务的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 11 | 对免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 12 | 对在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注规定的专门标志的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 13 | 对擅自拍卖烟草专卖品的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 14 | 对销售非法生产的烟草专卖品的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 15 | 对生产、销售假冒伪劣烟草专卖品的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 16 | 对储存、销售无烟草专卖防伪标识卷烟、雪茄烟的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 17 | 对销售走私烟草专卖品的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 18 | 为走私烟草专卖品或者生产、销售假冒伪劣烟草专卖品提供设备、场所、资金、帐户、运输工具等便利条件的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 19 | 对以经营为目的，非法收购卷烟、雪茄烟的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 20 | 对学校、幼儿园周边设置烟销售网点，未在显著位置设置不向未成年人出售烟标志或者向未成年人销售烟的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 21 | 对申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 22 | 对使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 23 | 对不及时办理许可证变更、注销手续的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 24 | 对违反《烟草专卖许可证管理办法》第四十四条规定的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 | |||
| 25 | 对明知非法生产卷烟或者销售非法生产的卷烟提供便利条件的处罚 | 4（2低1中1高） | 1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 立案阶段承办人 |
| 2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。 | 中 | 严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。 | 调查阶段承办人 | |||
| 3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 处理阶段承办人 | |||
| 4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 执行阶段承办人 |
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