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| 六安市叶集区财政局权力事项廉政风险点情况表 | |||||||
| 序号 | 权力事项 | 风险点 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 | |
| 数量 | |||||||
| 1 | 中介机构从事代理记账业务审批 | 3 | 申请风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。 | 中 | 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 3. 严格执行《省财政厅工作规则》。 4.严格按规定相关的规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。 5.加强办文情况的监督检查。 6.及时公示办理情况，主动接受监督。 |
单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员 | |
| 审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验，无故拖延办理，收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 | 高 | 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 3. 严格执行《省财政厅工作规则》。 4.严格按规定相关的规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。 5.加强办文情况的监督检查。 6.及时公示办理情况，主动接受监督。 |
单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员 | ||||
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执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。 |
中 | 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 3. 严格执行《省财政厅工作规则》。 4.严格按规定相关的规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。 5.加强办文情况的监督检查。 6.及时公示办理情况，主动接受监督。 |
单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员 | ||||
| 2 | 违反会计法有关行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 3 | 对违反企业财务会计报告规定行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 4 | 对财政违法行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 5 | 对违反国有资产评估管理行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 6 | 对违反政府采购行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对投诉事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于投诉事项严格按法律法规、相关规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.应实施检查而未实施检查的；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.制定监督检查计划；2.遵纪守法、严格执行检查纪律、严格执行检查程序；3.加强对检查人员的教育培训和管理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出成立的事实、理由和证据，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪督促。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 7 | 违反企业财务规定行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度;4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 8 | 对违反预算行为的处罚 | 4 | 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 中 | 1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | |
| 检查风险：1、违反规定程序实施检查的；2、应实施检查而未实施检查的；3、泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4、利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 处理风险：1、随意行使自由裁量权；2、法律法规运用错误；3、未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4、未听取监督对象的陈述和申辩；5、对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6、监督对象提出成立的事实、理由和证据，未予采纳。 | 高 | 1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 执行风险：1、未履行处理决定送达程序；2、监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪督促。 | 中 | 1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；监督检查局经办人员 | ||||
| 9 | 政府采购供应商投诉处理 | 2 | 受理风险：受理投诉材料不及时，审查材料不仔细，符合投诉条件的不予受理。 | 中 | 1.建立投诉案件受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；政府采购科经办人员 | |
| 决定风险：处理决定不适当；错误运用法律法规 | 中 | 1.严格内部监督检查制度；2.严格层级审批制度；3.严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；政府采购科经办人员 | ||||
| 10 | 对政府采购活动及集中采购机构的监督检查 | 2 | 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.应实施检查而未实施检查的；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1.制定监督检查计划。2.遵纪守法、严格执行检查纪律、严格执行检查程序；3.加强对监督检查人员的教育培训和管理。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；政府采购科经办人员 | |
| 考核风险：1.违反法律法规进行考核的；2.应实施考核而未实施考核的；3.利用考核工作之便谋取私利。 | 中 | 1.制定考核计划。2.遵纪守法、严格执行检查纪律、严格执行检查程序；3.加强对考核人员的教育培训和管理；4.定期公布考核结果。 | 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；政府采购科经办人员 | ||||
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